Etapas de celebración de tratados internacionales: de la negociación a la entrada en vigor

Las etapas de celebración de un tratado internacional son los pasos jurídicos y diplomáticos que convierten un texto negociado en obligaciones vinculantes. La negociación produce el texto. La adopción y la autenticación lo hacen definitivo, mientras que el consentimiento en obligarse lo convierte en compromiso jurídico. La publicación y la entrada en vigor determinan después cómo el tratado se hace público y operativo.

Resumen

• La negociación define el texto; la adopción y la autenticación confirman que el texto es definitivo.
• La firma puede expresar apoyo político, pero la ratificación u otro acto aceptado suele crear el consentimiento vinculante.
• La entrada en vigor depende de las reglas del propio tratado, como una fecha o un número mínimo de ratificaciones.

Negociación de un tratado

La negociación es la fase preparatoria en la que los Estados discuten y definen los términos del tratado. El derecho internacional no exige una fase de negociación en todos los casos, pero la mayor parte de la práctica convencional depende de ella. Según la CVDT/69, son «Estados negociadores» los Estados que participan en la elaboración y la adopción del texto.

Las negociaciones pueden realizarse mediante intercambio de notas diplomáticas o mediante conferencia diplomática internacional. El intercambio de notas funciona mejor para asuntos más delimitados o para conversaciones con pocos Estados. Las conferencias diplomáticas se usan cuando muchos Estados necesitan debatir presencialmente un texto más complejo. En ambos formatos, los Estados negociadores intentan producir una redacción capaz de expresar su intención jurídica común.

La negociación también exige prestar atención a quién puede hablar y actuar por el Estado. La CVDT/69 usa el concepto de plenos poderes: el representante puede necesitar un documento de la autoridad estatal competente que demuestre que puede negociar, adoptar, autenticar o firmar el tratado. Los jefes de Estado, jefes de gobierno y ministros de relaciones exteriores reciben un trato distinto porque su cargo normalmente los autoriza a realizar actos convencionales por el Estado. Los plenos poderes protegen a los demás Estados negociadores al mostrar que la persona sentada a la mesa puede vincular procedimentalmente al Estado. Si una persona no autorizada realiza un acto relativo al tratado, ese acto no produce efectos jurídicos salvo que el Estado lo confirme después. Por eso, la celebración de tratados no es solo una cuestión de negociación política, sino también una cadena de autoridad representativa.

Adopción de un tratado

Concluida la negociación, los Estados negociadores adoptan el texto. La adopción significa que aceptan la redacción del tratado, sin crear todavía obligaciones vinculantes. Según la CVDT/69, la adopción normalmente requiere unanimidad entre los Estados negociadores. Las conferencias diplomáticas siguen una regla general distinta: dos tercios de los Estados presentes y votantes pueden adoptar el texto. Los Estados negociadores también pueden modificar ese quórum de adopción mediante la misma regla de dos tercios. La adopción fija el consentimiento al texto, no el consentimiento en obligarse jurídicamente por él.

En las conferencias multilaterales modernas, la adopción también puede llegar después de largos esfuerzos por alcanzar consenso. Consenso no siempre significa que todos los Estados apoyen con entusiasmo cada frase. A menudo significa que las delegaciones han agotado suficientemente sus objeciones para permitir que el texto avance sin votación formal. Esa práctica importa porque las conferencias amplias reúnen muchas tradiciones jurídicas, prioridades políticas y preferencias de redacción. El método de consenso puede preservar una participación amplia y, al mismo tiempo, dejar un texto final suficientemente preciso para la autenticación posterior. Cuando el consenso fracasa, la regla de votación ofrece una salida. El resultado práctico es que la adopción marca el momento en que la negociación deja de ser un ejercicio abierto de redacción y se convierte en un instrumento finalizado, pendiente de autenticación y consentimiento.

Autenticación de un tratado

La autenticación es el acto subsiguiente que «bloquea» el texto de un tratado, haciéndolo definitivo y cerrado a futuras modificaciones. Puede producirse al mismo tiempo que la adopción o en un momento posterior. La autenticación asegura que el texto acordado sea la referencia oficial y final para todas las partes.

En ese momento se elaboran las versiones auténticas del tratado en los idiomas elegidos por los Estados negociadores. Cada versión auténtica suele tener el mismo valor jurídico internacional. Una versión lingüística solo prevalece si los Estados han elegido expresamente ese resultado. Las versiones auténticas deben distinguirse de las versiones oficiales. Las versiones oficiales son traducciones internas preparadas por separado por las partes. A pesar de su nombre, no producen efectos jurídicos internacionales y sirven para usos internos, como enviar el texto al parlamento.

Esta distinción se vuelve importante cuando un tratado tiene varias lenguas auténticas. La CVDT/69 orienta a los intérpretes a leer los términos del tratado de buena fe, conforme a su sentido ordinario, en su contexto y a la luz de su objeto y finalidad. Si las versiones lingüísticas auténticas divergen y las herramientas ordinarias de interpretación no resuelven el problema, se prefiere el sentido que mejor concilie los textos con el objeto y la finalidad del tratado. La autenticación, por tanto, no elimina toda cuestión interpretativa, pero identifica los textos jurídicamente autorizados que los intérpretes deben conciliar. Las traducciones internas pueden ayudar a funcionarios y legisladores a comprender el acuerdo, pero no sustituyen a las versiones autenticadas en la argumentación jurídica internacional.

Consentimiento en obligarse por un tratado

Tras la autenticación, los Estados negociadores pasan a manifestar su consentimiento en obligarse jurídicamente. El método disponible depende del texto del tratado y del procedimiento elegido durante la negociación.

En los tratados de procedimiento simplificado, la propia firma manifiesta el consentimiento definitivo en obligarse. Después de la firma, el tratado puede generar obligaciones internacionales sin ratificación posterior. El texto del tratado deja constancia de si las partes eligieron ese procedimiento simplificado.

En los tratados de procedimiento más completo, la firma indica una intención futura, no el consentimiento final. La ratificación da después fuerza jurídica definitiva al consentimiento del Estado. La aceptación y la aprobación pueden cumplir la misma función, mientras que la adhesión permite que un Estado se incorpore a un tratado ya en vigor. La ratificación también da tiempo a los Estados para completar sus procedimientos internos antes de asumir formalmente las obligaciones del tratado.

La ratificación tiene fuerza práctica porque el derecho internacional y el derecho interno separan el acto externo de consentimiento de los procedimientos constitucionales internos. Un parlamento, senado, monarca, presidente o gabinete puede intervenir según el derecho interno de cada Estado. El derecho internacional suele dejar esa distribución interna al propio Estado y se concentra en si el Estado manifestó su consentimiento en el plano internacional. La etapa de ratificación da tiempo a las instituciones internas para revisar el tratado antes de que el Estado deposite o intercambie el instrumento formal de consentimiento. En tratados bilaterales, la ratificación suele completarse mediante intercambio de instrumentos. En tratados multilaterales, un depositario normalmente recibe los instrumentos, los registra e informa a las demás partes.

No obstante, una vez firmado un tratado de procedimiento largo, los Estados signatarios deben abstenerse de actos que contravengan el objeto o la finalidad del tratado, incluso antes de su entrada en vigor. El artículo 18 de la CVDT/69 recoge esa regla.

Mediante la adhesión, un Estado asume las obligaciones del tratado en igualdad de condiciones con los Estados originalmente negociadores. La adhesión suele tener una sola fase: el término debe usarse solo cuando el Estado está listo para quedar definitivamente obligado. Ese mecanismo permite al sistema de tratados incorporar nuevos miembros a acuerdos ya existentes.

El consentimiento también puede ir acompañado de reservas, sobre todo en tratados multilaterales. Una reserva es una declaración unilateral formulada al firmar, ratificar, aceptar, aprobar o adherirse, mediante la cual un Estado busca excluir o modificar el efecto jurídico de ciertas disposiciones del tratado para ese Estado. La CVDT/69 permite las reservas salvo que el tratado las prohíba, permita solo reservas específicas que no incluyan la propuesta, o la reserva sea incompatible con el objeto y la finalidad del tratado. Las reservas pueden ampliar la participación, pero también ponen a prueba el equilibrio entre universalidad e integridad del texto convencional. Otros Estados pueden aceptar u objetar una reserva, y la relación jurídica entre esos Estados dependerá entonces del tratado y de las reglas sobre reservas.

Publicación y entrada en vigor de un tratado

Antiguamente, los tratados internacionales podían ser secretos o contener cláusulas ocultas. La diplomacia secreta recibió fuertes críticas porque facilitó alianzas militares reservadas y compromisos de negociación que contribuyeron a crear las condiciones de la Primera Guerra Mundial. Tras ese conflicto, el Pacto de la Sociedad de las Naciones exigió que los tratados fueran públicos mediante su registro en el Secretariado de la organización. El cambio buscaba reforzar la transparencia en las relaciones internacionales, y la Organización de las Naciones Unidas (ONU) mantuvo y amplió ese modelo.

El artículo 102 de la Carta de la ONU exige que los tratados y acuerdos internacionales celebrados por sus Estados miembros se registren y publiquen por el Secretariado de las Naciones Unidas. Además, el reglamento que rige el artículo 102, aprobado por la Asamblea General de la ONU en 1946, especifica que los tratados que involucran a la ONU deben ser registrados de oficio por el Secretario General.

Además del registro en el Secretariado de las Naciones Unidas, los tratados también pueden registrarse en sistemas de publicación de organizaciones regionales o temáticas. Este nivel de registro adicional permite que los acuerdos sean más conocidos dentro de contextos específicos.

En algunos casos, los Estados optan por no registrar tratados que consideran menos relevantes. Según el principio de «inoponibilidad relativa», un tratado no registrado ante el Secretariado de las Naciones Unidas no puede invocarse ante los órganos de la ONU. El tratado, aun así, puede mantener su validez entre las partes por el principio de pacta sunt servanda: los acuerdos deben respetarse.

Después de su publicación, según el artículo 24 de la CVDT/69, los tratados entran en vigor de la manera y en la fecha previstas en el propio tratado o acordadas por los Estados negociadores. Esa regla tiene importancia práctica porque las autoridades necesitan un punto claro para avisos internos, bases de datos de tratados y el comienzo de la ejecución.

La entrada en vigor puede ser inmediata cuando las partes manifiestan consentimiento final en los términos del tratado. También puede diferirse mediante un período de espera. Los tratados multilaterales suelen usar el modelo diferido porque requieren un número mínimo de Estados que consientan antes de que el tratado sea operativo. Las negociaciones definen ese umbral y el procedimiento de entrada en vigor.

Incluso después de que un tratado multilateral entra en vigor, solo vincula a los Estados que realmente han llegado a ser partes, salvo que la regla pertinente exista también como derecho internacional consuetudinario o se aplique otra base especial. Un Estado que solo firmó un tratado sujeto a ratificación no suele quedar obligado por todas sus obligaciones hasta completar el paso de consentimiento requerido. El tratado también puede definir si se aplica de inmediato, hacia el futuro, territorialmente o solo después de una fecha procedimental concreta. La entrada en vigor responde cuándo opera el tratado, pero la condición de parte responde quién queda vinculado por él. Esta distinción es central en bases de datos de tratados, en la práctica diplomática y en controversias sobre si un Estado puede invocar o debe cumplir una obligación convencional.

Cuando la entrada en vigor se difiere, el tratado puede establecer un período de vacatio legis. El término se refiere al intervalo entre la firma o ratificación y la operación jurídica efectiva del tratado. Ese intervalo tiene dos funciones:

• En primer lugar, permite a los Estados prepararse para aplicar las disposiciones del tratado, adaptando sus ordenamientos jurídicos internos si fuera necesario.
• En segundo lugar, reduce la incertidumbre al garantizar que todas las partes conozcan las normas antes de que se apliquen, lo que facilita una transición ordenada hacia las nuevas obligaciones y derechos creados por el tratado.

Una vez que el tratado opera, todavía pueden surgir cuestiones jurídicas posteriores. Las partes pueden enmendar el tratado para todas las partes, modificar algunas disposiciones solo entre ciertas partes cuando el tratado lo permite, o terminar o suspender el tratado conforme a reglas reconocidas por la CVDT/69. Esas cuestiones posteriores son distintas de la celebración, pero muestran por qué las etapas de conclusión deben ser claras. Un recorrido bien documentado desde la negociación hasta la entrada en vigor facilita resolver disputas posteriores de interpretación, enmienda y terminación. Identifica el texto auténtico, las partes que consintieron, la fecha desde la cual operan las obligaciones y el registro público donde puede encontrarse el acuerdo.

Conclusión

Los tratados permiten que los Estados transformen compromisos negociados en obligaciones jurídicas. La Convención de Viena de 1969 organiza ese movimiento desde la formación del texto hasta sus efectos jurídicos. Primero, los Estados negocian, adoptan y autentican el texto. Después, manifiestan consentimiento, publican el tratado y fijan su entrada en vigor. Estas etapas hacen que las obligaciones convencionales sean trazables y previsibles. También explican por qué un texto firmado, un texto autenticado y un tratado en vigor no siempre corresponden al mismo momento jurídico.